您现在的位置是:热点 >>正文
泄露百亿私募基金成交信息、违规炒股,这家券商从业人员被罚53万元 基金家券记者注意到
热点2人已围观
简介每经记者 陈晨每经编辑 肖芮冬 2月7日,广西证监局披露了国泰君安梅湾路营业部总经理周靖杰的行政处罚。周靖杰的违规行为包括利用未公开信息交易、违法买卖股票。记者注意到,周靖杰曾利用职 ...
每经记者 陈晨 每经编辑 肖芮冬
2月7日 ,泄露信息广西证监局披露了国泰君安梅湾路营业部总经理周靖杰的百亿行政处罚。周靖杰的私募商西游记角子机技巧【Aurl:www.8233066.com】送888元违规行为包括利用未公开信息交易 、违法买卖股票 。基金家券
记者注意到 ,成交炒股周靖杰曾利用职务便利查看17个私募基金产品 ,违规且包括百亿私募基金产品的业人员被元证券账户交易、持仓等未公开信息 ,罚万不定期提供给高某,泄露信息西游记角子机技巧【Aurl:www.8233066.com】送888元而高某是百亿一家中小私募基金从业人员 。
两大违规行为被罚53万元
1989年出生的私募商周靖杰,在2016年12月27日至2023年3月31日,基金家券担任国泰君安证券股份有限公司永州梅湾路证券营业部(以下简称国泰君安证券梅湾路营业部)总经理。成交炒股
任职期间 ,违规周靖杰拥有权限查看开立在该营业部的业人员被元“聚鸣高山1号私募证券投资基金”(以下简称 :聚鸣高山1号)等17个私募基金产品证券账户交易 、持仓等未公开信息。2019年12月起 ,周靖杰应高某要求,违反从业规定,多次将上述私募基金产品证券账户成交信息不定期提供给高某 。
周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公开信息跟随上述私募产品交易的想法 ,其后仍继续将上述未公开信息提供给高某,暗示高某从事相关交易活动,直至其从国泰君安证券梅湾路营业部离任 。
而高某使用周靖杰提供的未公开信息操作“欧阳某正”证券账户、决策“漠沙精选9号私募证券投资基金”(以下简称:漠沙精选9号)进行证券交易。
此外 ,周靖杰还存在借他人名义买卖股票的行为。据悉,李某影是周靖杰的妻子 。“李某影”证券账户2018年4月9日开立于周靖杰担任总经理的国泰君安证券梅湾路营业部。该证券账户资金来源为周靖杰 、李某影夫妻共同财产。周靖杰作为证券公司从业人员 ,多次使用“李某影”证券账户买卖股票,交易金额不少于312万元。
广西证监局决定,对周靖杰利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为处以50万元罚款;对周靖杰违法买卖股票行为处以3万元罚款。合计对周靖杰处以53万元罚款 。
泄露百亿私募基金持仓信息给中小私募
在前述通报中 ,有两大私募基金产品 。一个是周靖杰查看到的聚鸣高山1号。中国证券投资基金业协会官网披露 ,聚鸣高山1号成立于2020年2月11日 ,该基金管理人为上海聚鸣投资管理有限公司,是一家管理规模在100亿元以上的 、国内知名的私募基金管理公司,该公司董事长 、投资总监为刘晓龙,总经理、研究总监为王文祥。
另一个是高某利用从周靖杰获悉的未公开信息而决策的漠沙精选9号 。中基协官网披露,漠沙精选9号成立于2021年9月27日,该基金管理人为浙江漠沙资产管理有限公司(漠沙资产) ,是一家管理规模在5亿—10亿元的私募证券投资基金管理人,该公司董事长为段兴宏,总经理为高源。
也就是说,周靖杰将百亿私募的交易、持仓信息泄露给了一家规模超过10亿元的中小型私募 。
虽然广西证监局并未明确罚单中的高某就是高源,但每经记者查询发现,周靖杰与高源都曾在国泰君安证券湖南地区的营业部有过多年任职 。根据中基协查询信息,高源在2011年9月加入国泰君安证券,陆续在国泰君安证券湖南地区分支机构任职 ,直到2019年11月从国泰君安证券湖南分公司离职 。2021年8月加入漠沙资产 ,2023年3月起任漠沙资产总经理 。
封面图片来源 :每经记者 刘国梅 摄
Tags:
转载:欢迎各位朋友分享到网络,但转载请说明文章出处“不生不灭网”。http://klmgeyr.834777.com/news/00b199895.html
相关文章
日经225指数涨1%,软银股价涨14%,创下2020年12月以来最大涨幅
热点每经AI快讯,2月9日,日经225指数上涨1%,达到37,233.08点。软银股价上涨14%,创下2020年12月以来最大涨幅。 ...
【热点】
阅读更多2023年厦门市老年人重阳登山周启动 预计2万多人参加
热点■2023年厦门市老年人重阳登山周活动在仙岳山公园启动。厦门网讯文/厦门晚报记者 汪燕妮 通讯员 陈建忠 图/刘东华)今天是重阳节,一大早,几条上仙岳山的路上都是精神抖擞老年人,他们健步向山上登去。“ ...
【热点】
阅读更多高燃!CG还原港珠澳大桥建设过程
热点10月24日是港珠澳大桥通车运营五周年的日子。五年来,粤港澳三地联系更紧密,大湾区加速融合发展。今天,用CG技术还原这项超级工程当年建设全过程,让人身临其境、热血沸腾。策划:岳小乔 杨丽娟 皇甫凌雨 ...
【热点】
阅读更多
热门文章
最新文章
友情链接
- “你好!中国”国家旅游形象推广活动在洛杉矶举行
- 超四成公募基金年内实现正收益,ETF及QDII产品占领榜单前十
- 今日43只基金分红除权
- 以防长:若外交途径不成功 以色列将通过军事行动击退黎真主党
- 拓宽群众有序参与司法的渠道(法治聚焦)
- 俄媒:胡塞武装高官称中俄等国船只可安全通过红海,不会受威胁
- 黄莺 乔祚涵:透过《繁花》看电视剧里的时代腔调
- 翔安中心公园拟今年建成开放 系翔安区最大的综合性公园
- 惊现神奇数字,现在买股相当于中大奖?——道达投资手记
- 深耕地产39年始终勇立潮头 万科坚持为普通人盖好房子
- “国之重器”厦门开挖 世界最大抓斗挖泥船“金广”助力厦门第三东通道建设
- 你会买票进影院看减肥100斤后的贾玲吗?
- 李海东:今年美国大选在积聚哪些风险
- 航站楼主体钢结构基本完成 厦门翔安机场迎今年首个里程碑节点
- 今年首场寒潮“冻”真格!全国冰冻线地图出炉